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  • 打擊非法證券活動(dòng)
  • 【歲末年初防范非法證券活動(dòng)】-常見(jiàn)非法證券期貨詐騙活動(dòng)案例
  •   2025-01-08
  • 案例一、警惕以“投資者教育”為名的非法薦股活動(dòng)

    近期,打著(zhù)投資者教育旗號的非法薦股活動(dòng)增多,表面看是普及理財知識、傳授炒股技法,實(shí)際是非法從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng),迷惑性、欺騙性很強。不法分子通過(guò)撥打電話(huà)、添加微信好友等方式向投資者推銷(xiāo)投資者教育課程,課程包含講解股票知識、分析預測行情、傳授炒股技術(shù)、推薦股票及指導買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)等內容,價(jià)格從幾百元到幾萬(wàn)元不等,價(jià)格高的課程有老師提供薦股服務(wù),通過(guò)直播等方式手把手指導。實(shí)際情況是,這些投資者教育機構及其包裝的老師根本不具備證券從業(yè)資格和相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力,多是按照編好的話(huà)術(shù)欺騙投資者,誘導投資者購買(mǎi)課程、按指導操作,當投資者虧損后,又有專(zhuān)門(mén)的話(huà)術(shù)誘騙其繼續交費升級課程。還有一些不法分子在投資者購買(mǎi)投資者教育課程后,讓投資者下載其炒股軟件,在軟件中開(kāi)戶(hù)并轉入炒股資金,按老師的指導操作,但充值容易提現難,投資者很難拿回本金。

    目前,中國投資者網(wǎng)(網(wǎng)址:www.investor.gov.cn)以及證監會(huì )授牌的證券期貨投資者教育基地(名單可在中國投資者網(wǎng)查詢(xún))向社會(huì )提供公益性的投資者教育服務(wù)。請廣大投資者擦亮雙眼、小心辨識,遠離以“投資者教育”為名的非法薦股活動(dòng)。如需證券投資咨詢(xún)服務(wù),請選擇持有證券投資咨詢(xún)牌照的證券公司、證券投資咨詢(xún)機構(名單可在證監會(huì )網(wǎng)站“監管對象”欄目下查詢(xún))。如受到非法薦股活動(dòng)侵害,請向當地證監局舉報,或向公安機關(guān)報案。

     

     

    案例二、高度警惕所謂股市“殺豬盤(pán)”風(fēng)險

     

    近一個(gè)時(shí)期,個(gè)別上市公司股票又上演所謂“殺豬盤(pán)”。不法團伙為大額出貨忽悠式薦股,誘騙投資者高價(jià)接盤(pán),當天股價(jià)暴跌導致投資者損失慘重。股市“殺豬盤(pán)”涉嫌詐騙、操縱證券市場(chǎng)、非法薦股(非法經(jīng)營(yíng))等多種違法犯罪活動(dòng),請廣大投資者高度警惕,謹防上當受騙。

    一、不要輕信電話(huà)、直播間、微信群、微信公眾號、QQ、APP、博客、微博、股吧、論壇、網(wǎng)站所謂的“股神”“專(zhuān)家”“老師”,也不要相信通過(guò)音視頻、“曬單”等方式間接薦股的信息。這些不明身份人員“熱心”薦股必有所圖,居心不良。

    二、不要聽(tīng)從“老師”之類(lèi)人員的指令跟風(fēng)操作。通過(guò)微信群發(fā)、直播喊單(喊麥)等烘托搶買(mǎi)氣氛,要求“統一聽(tīng)指令”“大家一起買(mǎi)”“XX時(shí)點(diǎn)全倉殺入”“能買(mǎi)多少買(mǎi)多少”“買(mǎi)后發(fā)交易截圖”等,很可能是“殺豬盤(pán)”,一定不要參與。

    三、不要輕信所謂“維權機構”“維權人士”能夠幫忙追回損失,小心二次上當受騙。

    請廣大投資者認清合法業(yè)務(wù)與非法活動(dòng),不要相信任何無(wú)合法業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構和人員。合法的薦股服務(wù)由證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提供,有嚴格的業(yè)務(wù)規范,要訂立書(shū)面合同,不得承諾收益。投資者可在證監會(huì )官網(wǎng)首頁(yè)“監管對象”或“合法機構名錄”欄目查詢(xún)合法機構名錄。

    在此鄭重提醒廣大投資者,理性投資,慎重投資,看住自己的錢(qián)財,勿因一念之差、一時(shí)之迷而追悔莫及。發(fā)現上當受騙,請及時(shí)保存證據并向當地公安機關(guān)報案。

    此外,提醒互聯(lián)網(wǎng)運營(yíng)機構,根據《網(wǎng)絡(luò )安全法》有關(guān)規定,網(wǎng)絡(luò )運營(yíng)者應當依法采取技術(shù)措施和其他必要措施,防范網(wǎng)絡(luò )違法犯罪活動(dòng)。網(wǎng)絡(luò )用戶(hù)利用網(wǎng)絡(luò )服務(wù)侵害他人民事權益的,《民法典》對網(wǎng)絡(luò )服務(wù)提供者的法律責任也有規定?;ヂ?lián)網(wǎng)運營(yíng)機構應當增強法律意識、風(fēng)險意識和社會(huì )責任意識,加強前端審查和實(shí)時(shí)監控,及時(shí)對涉及股市“殺豬盤(pán)”的信息采取刪除、屏蔽、斷開(kāi)鏈接等必要措施,防止不法分子利用網(wǎng)絡(luò )平臺傳播有害信息、實(shí)施非法活動(dòng)。 

     

    案例三、股市投資者需謹防被誘導參與非法投資交易

    近年來(lái),一些不法分子以推薦股票為名,誘導股市投資者參與非法證券期貨交易,騙取投資者錢(qián)財,危害社會(huì )穩定和資本市場(chǎng)秩序。其主要手法如下:

    一是拉人加入薦股交流群。不法分子通過(guò)投放網(wǎng)絡(luò )廣告、分享微信朋友圈等方式開(kāi)展虛假不實(shí)宣傳,以免費推薦“牛股”“漲停股”等吸引投資者加入薦股微信群、QQ群。薦股微信群、QQ群中往往有所謂“老師”“分析師”引導交流炒股心得,賣(mài)弄炫耀炒股業(yè)績(jì)。

    二是誘導參與新品種投資。在推薦的“牛股”不靈后,不法分子便以“股市行情不好”“炒股利潤率低”等理由,向投資者推薦外匯、貴金屬、石油、郵幣卡、大宗商品,或者境外指數等新型投資產(chǎn)品,號稱(chēng)這些新投資品種具有投入低、收益高、交易靈活方便的特點(diǎn),適合普通人投資或與股票進(jìn)行組合投資。微信群、QQ群內的“托兒”則偽裝成投資者現身說(shuō)法,上傳交易盈利截圖,吹噓獲利豐厚,誘導其他投資者下載交易軟件或APP注冊開(kāi)戶(hù),并入金參與交易。

    三是設計種種套路詐騙投資者資金。這些新品種大都實(shí)行杠桿交易,有的杠桿高達數十倍甚至上百倍,行情稍有波動(dòng)便造成大幅損失;有的交易平臺或其展業(yè)機構以“喊單”等手段引導投資者頻繁交易,賺取高額手續費;有的平臺故意反向“喊單”,導致投資者迅速虧損、爆倉;有的平臺以更換“高級老師”幫助投資者挽回損失為由要求追加資金,導致虧損進(jìn)一步加??;有的在投資者資金損失殆盡發(fā)現上當受騙后,即把投資者拉黑或踢出交流群。這些交易平臺有的是與投資者對賭,投資者的虧損就是交易平臺及其會(huì )員等展業(yè)機構、營(yíng)銷(xiāo)人員的收入。有些交易平臺實(shí)行虛擬交易,其交易走勢圖(K線(xiàn)圖)復制境外市場(chǎng)以往行情,由不法分子通過(guò)后臺操控,投資者一旦參與交易大都血本無(wú)歸。

    根據國家有關(guān)規定,除國務(wù)院和國務(wù)院金融管理部門(mén)批準的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外,其他任何交易場(chǎng)所均不得采取集中競價(jià)、電子撮合、做市商等連續集中競價(jià)交易方式,不得采用集中方式進(jìn)行標準化合約交易,也不得面向普通社會(huì )公眾開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。上述交易平臺開(kāi)展的各類(lèi)新品種交易活動(dòng)違反國家禁止性規定,有的甚至涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。

    在此提醒廣大投資者,請選擇合法正規金融機構進(jìn)行投資交易;天下沒(méi)有免費的午餐,請擦亮雙眼,提高警惕,不要因一時(shí)貪念參與非法證券期貨投資交易,造成財產(chǎn)損失;一旦發(fā)現自己受到此類(lèi)非法證券期貨活動(dòng)侵害,請及時(shí)向當地人民政府舉報或者向公安機關(guān)報案。

     

    案例四、警惕“莊家”“大V”聯(lián)合誘騙投資者

    近日,媒體報道個(gè)別股票有“大V”配合“莊家”出貨,忽悠式薦股,投資者接盤(pán)后股價(jià)暴跌損失慘重,需高度警惕?!扒f家”聯(lián)合所謂的股市“大V”“股神”“投顧”“專(zhuān)家”們,利用個(gè)別投資者偏愛(ài)內幕消息、喜歡跟莊操作賺懶錢(qián)心態(tài),吸引關(guān)注加好友,然后創(chuàng )建炒股交流群、薦股直播間,分析大盤(pán)、點(diǎn)評個(gè)股。博取投資者信任后,再以“內幕股將有大動(dòng)作”“某某游資已到位”“萬(wàn)人聯(lián)合建倉一起賺錢(qián)”等說(shuō)辭誘騙投資者限時(shí)、現價(jià)、全倉跟隨買(mǎi)入,實(shí)際是為莊家出貨接盤(pán)。股價(jià)暴跌投資者醒悟時(shí),炒股交流群、薦股直播間已被關(guān)閉清理,“莊家”“大V”們也已不見(jiàn)蹤影。

    在此,鄭重提醒廣大投資者,天下沒(méi)有免費的午餐,所謂的“莊家”“大V”們熱心薦股必有所圖,請務(wù)必提高警惕,保持理性投資心態(tài),以免上當受騙。對操縱市場(chǎng)、非法薦股等違法行為,證監會(huì )將保持高壓打擊態(tài)勢;發(fā)現涉嫌犯罪的,及時(shí)移送公安機關(guān)立案查處,依法追究刑事責任。

     

    案例五、警惕互聯(lián)網(wǎng)“非法薦股”風(fēng)險

    近期,不法分子利用微信、微博、網(wǎng)絡(luò )直播室、論壇、股吧、QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具或平臺進(jìn)行“非法薦股”活動(dòng)有所抬頭。這類(lèi)非法活動(dòng)的特點(diǎn)如下:一是不法分子通過(guò)微信(公眾號、朋友圈、添加好友)、微博、論壇、股吧、QQ等,以“大數據診股”“推薦黑馬”“專(zhuān)家一對一指導”“無(wú)收益不收費”等夸張性宣傳術(shù)語(yǔ),或者鼓吹過(guò)往炒股“業(yè)績(jì)”,招攬會(huì )員或者客戶(hù);二是投資者加入微信群、QQ群、網(wǎng)絡(luò )直播室后,有自稱(chēng)“老師”“專(zhuān)家”“股神”“老法師”的人,以傳授炒股經(jīng)驗、培訓炒股技巧為名,實(shí)際上向投資者非法薦股,以獲得“打賞費”“培訓費”或者收取收益分成等方式牟利,也有的不法分子先免費推薦股票,然后借機邀請投資者加入“內部VIP群”或“VIP直播室”,宣稱(chēng)有更專(zhuān)業(yè)的“老師”提供更高端的服務(wù),并以各種名目收取高額服務(wù)費;三是有一些不法分子以“薦股”為名,實(shí)際從事其他違法犯罪活動(dòng),如利用微信群、QQ群、網(wǎng)絡(luò )直播室等實(shí)時(shí)喊單,指揮投資者同時(shí)買(mǎi)賣(mài)股票,涉嫌操縱市場(chǎng),或者誘騙投資者參與現貨交易(貴金屬、藝術(shù)品、郵幣卡等)或境外期貨交易,牟取非法利益。這些非法活動(dòng)花樣繁多,欺騙性強,而不法分子往往無(wú)固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,流竄作案,有的甚至藏身境外,嚴重損害投資者利益和證券市場(chǎng)正常秩序。

    在此提醒廣大投資者,根據《證券法》《期貨交易管理條例》《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》等法律法規規定,從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),必須依法取得中國證監會(huì )的業(yè)務(wù)許可;未經(jīng)中國證監會(huì )許可,任何單位和個(gè)人均不得從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。請投資者選擇合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構,獲取相關(guān)投資咨詢(xún)服務(wù),對各類(lèi)“薦股”活動(dòng)保持高度警惕,遠離“非法薦股”活動(dòng),以免遭受財產(chǎn)損失。合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構名單可在中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)。

    同時(shí)提醒各互聯(lián)網(wǎng)運營(yíng)機構,根據《網(wǎng)絡(luò )安全法》有關(guān)規定,網(wǎng)絡(luò )運營(yíng)者應當依法采取技術(shù)措施和其他必要措施,防范網(wǎng)絡(luò )違法犯罪活動(dòng);加強對其用戶(hù)發(fā)布的信息的管理,發(fā)現法律、行政法規禁止發(fā)布或傳輸的信息的,應當立即停止傳輸該信息,采取消除等處置措施,防止信息擴散?;ヂ?lián)網(wǎng)運營(yíng)機構要增強法律意識和風(fēng)險意識,加強前端審查和實(shí)時(shí)監控,及時(shí)清理封堵“非法薦股”信息,從事“非法薦股”活動(dòng)或為“非法薦股”活動(dòng)提供便利將承擔相應的法律責任。

     

    案例六、期貨交易重資質(zhì) 非法平臺莫著(zhù)迷

    近年來(lái),非法期貨活動(dòng)處于多發(fā)狀態(tài),特別是以商品現貨的名義進(jìn)行非法期貨交易活動(dòng)的場(chǎng)所屢禁不止,嚴重侵害了投資者的合法權益,損害了期貨市場(chǎng)的聲譽(yù),在社會(huì )上造成了不良影響。

    以某電子交易平臺為例。作為清理整頓后保留的交易場(chǎng)所,該平臺以現貨為依托,采用標準化合約競價(jià)電子撮合、T+0、每日無(wú)負債結算、杠桿、保證金、強制平倉等交易方式,以收取手續費為盈利模式。但該平臺總經(jīng)理謝某、副總經(jīng)理鄭某某和陳某某等相關(guān)涉案人員擅自發(fā)展所謂的“做市商”,將該平臺的木糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種和業(yè)務(wù)外包。這些做市商向下繼續發(fā)展代理商,他們共同通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、微信、電話(huà)等方式公開(kāi)營(yíng)銷(xiāo),利用該平臺提供的后臺數據,采用先提供“正確情報”,以小額盈利誘導客戶(hù)加大投資,后提供虛假行情信息,反向操縱價(jià)格的方式,致使投資者大幅虧損。做市商與該平臺按照85%15%的比例瓜分投資者虧損資金,做市商將取得的85%客戶(hù)虧損再在其與代理商之間進(jìn)行瓜分。據統計,謝某、鄭某某、陳某某等人共同獲取非法利益合計人民幣7972.32萬(wàn)元。201511月,三人分別被人民法院以詐騙罪判處無(wú)期徒刑、有期徒刑十三年、有期徒刑七年,同時(shí)被處以相應罰金。

    在已發(fā)生或判決的案例中,不法分子往往以商品現貨交易為幌子,誘導投資者參與非法期貨交易活動(dòng),造成投資者財產(chǎn)損失。投資者對此應保持高度警惕,并特別注意以下兩點(diǎn):一是商品現貨交易通常采取買(mǎi)賣(mài)雙方“一對一”的方式協(xié)商確定品種、價(jià)格、數量、交貨日期等合同條款,而不能采取國發(fā)[2011]38號和國辦發(fā)[2012]37號文件中禁止的集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式;二是商品現貨交易通常要發(fā)生實(shí)物交割,而不是通過(guò)結算買(mǎi)賣(mài)差價(jià)的方式了結交易。若有人勸誘你參加與上述特點(diǎn)不相符合的“商品現貨交易”,請當心卷入非法期貨交易活動(dòng),并可向當地公安機關(guān)舉報。

    《期貨交易管理條例》第六條明確規定:未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個(gè)人不得設立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。但實(shí)際中,期貨交易因其特殊的交易制度,常被不法分子拿來(lái)利用,設立各種名目的現貨交易平臺或中心,這就涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。其實(shí)要辨識非法期貨活動(dòng),只需從以下四個(gè)角度來(lái)考量:一是辨識主體資格。按照前述規定,開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監會(huì )核準,取得相應業(yè)務(wù)資格,否則即為非法機構。投資者可以登錄中國證監會(huì )網(wǎng)站、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)合法期貨經(jīng)營(yíng)機構及其從業(yè)人員信息,或者向當地證監局核實(shí)相關(guān)機構和人員信息。二是辨識營(yíng)銷(xiāo)方式。一些不法分子喜歡以“老師”、“期神”自居,常常發(fā)出只要跟著(zhù)他做,就能賺大錢(qián)等只強調收益不關(guān)注風(fēng)險的犀利言辭。投資者需要知曉,包括期貨在內的任何金融產(chǎn)品投資都是遵循“高收益必然伴隨高風(fēng)險”的基本原則,沒(méi)有“天上掉餡餅”的好產(chǎn)品。合法的期貨經(jīng)營(yíng)機構以適當性制度為指引,講究“把合適的產(chǎn)品賣(mài)給適合的投資者”,是不得進(jìn)行此類(lèi)虛假宣傳的。投資者遇到這種夸張的宣傳手法,請一定注意提高警惕。三是辨識互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址。非法期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無(wú)特殊意義的字母和數字構成,或采用仿冒方法,在合法期貨經(jīng)營(yíng)機構網(wǎng)址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過(guò)中國證監會(huì )網(wǎng)站或中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)合法期貨經(jīng)營(yíng)機構的網(wǎng)址,識別非法期貨網(wǎng)站。投資者請勿登錄非法期貨網(wǎng)站,以免誤入陷阱,上當受騙。四是辨識收款賬號。合法期貨經(jīng)營(yíng)機構只能以公司名義對外開(kāi)展業(yè)務(wù),也只能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶(hù),而非法機構往往以個(gè)人的名義開(kāi)立收款賬戶(hù)。如果有人要求投資者把錢(qián)打入以個(gè)人名義開(kāi)立的賬戶(hù),投資者即可果斷拒絕。

        在此提醒廣大投資者,在進(jìn)行投資交易之前,請務(wù)必清楚地了解有關(guān)交易規則、投資風(fēng)險等,以防上當受騙,遭受損失。請自覺(jué)抵制高利誘惑,遠離非法證券期貨活動(dòng)陷阱!

     

    來(lái)源:湖南省上市公司協(xié)會(huì )



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